สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) เปิดเผยความคืบหน้าคดี FTX โดยระบุว่าได้ “ยื่นคำพิพากษายินยอมขั้นสุดท้าย” (final consent judgments) ต่อศาลแขวงสหรัฐฯ เขตตอนใต้ของนิวยอร์ก เพื่อให้มีคำสั่งกับ Caroline Ellison อดีตซีอีโอ Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang อดีต CTO ของ FTX และ Nishad Singh อดีต Co-Lead Engineer ของ FTX

สาระสำคัญคือ ทั้ง 3 คนยินยอมให้ศาลมีคำสั่ง ห้ามดำรงตำแหน่ง “กรรมการและผู้บริหารบริษัท” (officer-and-director bar) เป็นเวลาหลายปี โดย Ellison ถูกแบน 10 ปี ส่วน Wang และ Singh ถูกแบน 8 ปี

SEC กล่าวหาอะไรในคดีนี้?

SEC อธิบายว่า คำร้องเดิมที่ฟ้องในเดือนธันวาคม 2022 (กรณี Ellison/Wang) และกุมภาพันธ์ 2023 (กรณี Singh) ระบุว่า ช่วงอย่างน้อย พ.ค. 2019 ถึง พ.ย. 2022 กลุ่มผู้เกี่ยวข้องได้ระดมทุนจากนักลงทุนมากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์ โดยอ้างว่า FTX เป็นแพลตฟอร์มเทรดคริปโตที่ปลอดภัย มีระบบบริหารความเสี่ยงอัตโนมัติช่วยปกป้องสินทรัพย์ลูกค้า และ Alameda เป็นเพียง “ลูกค้ารายหนึ่ง” ที่ไม่ได้รับสิทธิพิเศษ

แต่ในความเป็นจริงตามข้อกล่าวหา SEC ระบุว่า

• Alameda ถูก “ยกเว้น” จากมาตรการบริหารความเสี่ยง

• ได้รับวงเงินเสมือน “ไม่จำกัด” ซึ่งอ้างอิงจากเงินของลูกค้า FTX

• และ Wang กับ Singh เป็นผู้สร้างโค้ด ที่ทำให้เงินลูกค้า FTX ถูกโอนไป Alameda ได้

นอกจากนี้ SEC ยังกล่าวหาว่า มีเงินลูกค้า FTX ถูกส่งต่อไป Alameda เพิ่มเติมอีกหลายร้อยล้านดอลลาร์ เพื่อนำไปลงทุน รวมถึงทำ “เงินกู้” ให้ผู้บริหารบางราย

เงื่อนไขสำคัญของ “คำยินยอม” ที่ทั้ง 3 คนตกลง

SEC ระบุว่า ทั้งสามคน “ยินยอมโดยไม่รับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา” (ไม่ยอมรับผิดและไม่ปฏิเสธ) และยินยอมต่อคำสั่งหลัก ๆ ได้แก่

• คำสั่งห้ามละเมิดกฎหมายต่อต้านการฉ้อโกง (anti-fraud provisions) แบบถาวร

• และ คำสั่งคุมพฤติกรรม (conduct-based injunctions) 5 ปี

หมายเหตุ: คำพิพากษายินยอมดังกล่าวยัง “อยู่ภายใต้การอนุมัติของศาล” ก่อนมีผลสมบูรณ์

ทำไมประเด็น “แบนกรรมการ/ผู้บริหาร” ถึงสำคัญกับตลาดคริปโต?

การถูกสั่งห้ามดำรงตำแหน่งระดับผู้นำองค์กรในระยะยาว เป็นสัญญาณว่า หน่วยงานกำกับดูแลสหรัฐฯ ยังคงเดินหน้าจัดการ “ความรับผิดชอบของผู้บริหาร” ในคดีคริปโตขนาดใหญ่แบบจริงจัง โดยเฉพาะกรณีที่เกี่ยวข้องกับ การนำเงินลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ และการออกแบบระบบที่เปิดช่องให้เกิดการโยกย้ายสินทรัพย์ได้

สำหรับนักลงทุนและผู้ใช้งานคริปโต ข่าวนี้ยังตอกย้ำประเด็นเดิมว่า “ความโปร่งใสของระบบภายใน” และ “การกำกับดูแลกิจการ (governance)” เป็นตัวชี้ชะตาความน่าเชื่อถือของแพลตฟอร์มอย่างมาก ไม่ต่างจากโลกการเงินดั้งเดิม

อัปเดตเพิ่มเติม: Ellison ใกล้พ้นการคุมขัง

สื่อสหรัฐฯ รายงานว่า Caroline Ellison ถูกย้ายออกจากเรือนจำไปสู่การคุมขังรูปแบบ community confinement และฐานข้อมูลออนไลน์ของเรือนจำระบุวันปล่อยตัวโดยประมาณเป็น 20 กุมภาพันธ์ 2026

อ้างอิง : cointelegraph.com

ภาพ theblock.co