ศาลสั่งยุติคดี — Peken Global ยอมจ่ายโดยไม่รับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา

ศาลแขวงสหรัฐฯ เขตใต้ของนิวยอร์กได้มีคำสั่ง Consent Order (คำสั่งยินยอม) ต่อ Peken Global Limited ซึ่งเป็นบริษัทแม่ที่อยู่เบื้องหลังการดำเนินงานของ KuCoin โดยบริษัทตกลงชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 ดอลลาร์ เพื่อยุติข้อเรียกร้องทั้งหมดของ CFTC

การยอมความครั้งนี้ทำขึ้น "โดยไม่รับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา" ซึ่งเป็นรูปแบบมาตรฐานในคดีหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ และที่สำคัญ Peken Global ยังได้รับการยกเว้นไม่ต้องคืนกำไรที่ได้รับระหว่างช่วงที่ถูกกล่าวหา (กรกฎาคม 2562 ถึงราวมิถุนายน 2566) เนื่องจาก CFTC ยกย่องการให้ความร่วมมืออย่างแข็งขันของบริษัทในระหว่างการสืบสวน

ย้อนคดี — จากข้อกล่าวหา KYC หลอกลวง ถึงค่าปรับ 300 ล้านดอลลาร์

ในเดือนมีนาคม 2567 CFTC ได้เปิดเผยรายละเอียดคดีฟ้องร้อง KuCoin อย่างเต็มรูปแบบ โดยหน่วยงานระบุว่า KuCoin ดำเนินกระบวนการ KYC (Know Your Customer — การยืนยันตัวตนลูกค้า) แบบ "หลอกลวง" และไม่ได้ดำเนินมาตรการเพียงพอเพื่อป้องกันไม่ให้ลูกค้าชาวอเมริกันใช้งานแพลตฟอร์ม นอกจากนี้ยังถูกตั้งข้อหาล้มเหลวในการจดทะเบียนในฐานะ Futures Commission Merchant (ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หรือ Foreign Board of Trade (กระดานซื้อขายต่างประเทศที่ได้รับอนุญาต)

ขณะเดียวกัน CFTC ยังได้ฟ้องบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของ KuCoin อีก 3 รายได้แก่ Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. และ Flashdot Limited

ค่าปรับ 500,000 ดอลลาร์ในคดี CFTC นี้ได้คำนึงถึงข้อเท็จจริงที่ว่า KuCoin ได้ยอมรับสารภาพและตกลงจ่ายค่าปรับ 300 ล้านดอลลาร์ในคดีขนานกับ DOJ (กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ) แล้วตั้งแต่เดือนมกราคม 2568 โดยคดี DOJ เกี่ยวข้องกับการเปิดให้บริการโอนเงินโดยไม่มีใบอนุญาต

ผลบังคับใช้ — KuCoin ถูกห้ามให้บริการชาวอเมริกันโดยไม่มีใบอนุญาต CFTC

ภายใต้ข้อตกลงล่าสุดนี้ Peken Global ถูกห้ามไม่ให้อนุญาตให้ผู้อยู่อาศัยในสหรัฐฯ ทำการซื้อขายบน KuCoin เว้นแต่จะจดทะเบียนกับ CFTC ในฐานะ Foreign Board of Trade อย่างถูกต้อง ซึ่งถือเป็นเงื่อนไขที่ชัดเจนมากสำหรับอนาคตของ Exchange รายนี้ในตลาดอเมริกา

📎 อ่านเพิ่มเติม: 👉 KuCoin Agrees to Pay $500,000 to Settle CFTC Case (CoinDesk)
🔗 อ้างอิงต้นฉบับ: CoinDesk / cointelegraph.com ภาพ bloomberg

💬 ความเห็นบรรณาธิการ Bitcoinaddict คดีของ KuCoin สะท้อนให้เห็นชัดเจนว่าหน่วยงานกำกับดูแลสหรัฐฯ อย่าง CFTC และ DOJ ยังคงเดินหน้าตรวจสอบ Exchange ที่ให้บริการผู้ใช้อเมริกันโดยไม่ผ่านกระบวนการจดทะเบียนอย่างจริงจัง แม้ค่าปรับ 500,000 ดอลลาร์ในส่วน CFTC จะดูน้อยเมื่อเทียบกับ 300 ล้านดอลลาร์ที่ถูกปรับในคดี DOJ แต่เงื่อนไขห้ามให้บริการลูกค้าอเมริกันต่างหากที่เป็นบทลงโทษที่มีนัยสำคัญระยะยาว กรณีนี้น่าจะเป็นบทเรียนสำคัญสำหรับ Exchange ต่างๆ ทั่วโลกที่ยังคงเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างครบถ้วน

Tags / คีย์เวิร์ด SEO: KuCoin, CFTC, Peken Global, crypto exchange, ค่าปรับคริปโต, กฎระเบียบสหรัฐฯ, DOJ, crypto regulation

— รายงานโดยทีมข่าว Bitcoinaddict.com