ก.ล.ต. ไทยเปิด 5 มาตรการเด็ด สกัด "ทุนเทา" ในตลาดทุนและสินทรัพย์ดิจิทัล
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ประกาศ 5 มาตรการสำคัญสกัดกั้นทุนเทาในตลาดทุนและตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล มีผลบังคับใช้ผ่านผู้ประกอบธุรกิจและบริษัทจดทะเบียนภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 20 มีนาคม 2569 มาตรการดังกล่าวครอบคลุมตั้งแต่การยืนยันตัวตนลูกค้าไปจนถึงการบูรณาการความร่วมมือระหว่างหน่วยงานรัฐ เพื่อปิดช่องโหว่ที่อาชญากรทางการเงินนิยมใช้ตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นช่องทางฟอกเงิน
ทำไม ก.ล.ต. ถึงออกมาตรการนี้ตอนนี้?
ในช่วงที่ตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลของไทยเติบโตอย่างรวดเร็ว ความเสี่ยงเรื่อง "ทุนเทา" หรือเงินที่มาจากแหล่งผิดกฎหมายที่แฝงตัวเข้ามาในระบบตลาดทุน ก็ขยายตัวตามอย่างเป็นเงาตามตัว ก.ล.ต. จึงออกแนวปฏิบัติ 5 มาตรการเพื่ออุดรูรั่ว และยกระดับมาตรฐานความโปร่งใสของตลาดทุนไทยให้ทัดเทียมระดับสากล
5 มาตรการ ปราบทุนเทา ฉบับ ก.ล.ต. ไทย
มาตรการที่ 1 — รู้จักตัวตนลูกค้าที่แท้จริง (KYC/CDD)
KYC/CDD (Know Your Customer / Customer Due Diligence หรือการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะลูกค้า) คือด่านแรกและด่านสำคัญที่สุด ผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบและยืนยันตัวตนของลูกค้าอย่างเข้มงวด หากข้อมูลไม่ครบหรือพบพฤติกรรมต้องสงสัย ต้องปฏิเสธการให้บริการและรายงานธุรกรรมต้องสงสัยต่อหน่วยงานที่รับผิดชอบทันที
มาตรการที่ 2 — ตรวจเข้มผู้ถือหุ้นใหญ่และผู้มีอำนาจตัวจริง
ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์ให้ครอบคลุมถึง "ผู้มีอำนาจควบคุมที่แท้จริง" (Ultimate Beneficial Owner) รวมถึงกรณีการถือหุ้นทางอ้อมและบุคคลที่ร่วมกันใช้อำนาจ (Acting in Concert) ป้องกันการใช้นอมินีหรือโครงสร้างซับซ้อนเพื่ออำพรางเจ้าของตัวจริง
มาตรการที่ 3 — ติดตามเส้นทางเงิน ป้องกันเงินเทา ด้วย Travel Rule
มาตรการที่น่าจับตาที่สุดสำหรับวงการคริปโต คือการเตรียมนำ Travel Rule (กฎการส่งข้อมูลผู้โอนและผู้รับในการโอนสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเป็นมาตรฐานที่ FATF กำหนดไว้สำหรับ Virtual Asset Service Providers ทั่วโลก) มาใช้กับการโอนสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อตรวจสอบแหล่งที่มาและปลายทางของเงิน รวมถึงสกัดการใช้คริปโตเป็นช่องทางซักบัญชีหรือฟอกเงิน
มาตรการที่ 4 — เปิดเผยข้อมูลสำคัญให้ชัดเจน
บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยโครงสร้างการถือหุ้น รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรก และกลุ่มผู้ถือหุ้นที่มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายของบริษัท เพื่อให้นักลงทุนมีข้อมูลครบถ้วนก่อนตัดสินใจลงทุน
มาตรการที่ 5 — ผนึกกำลังหลายหน่วยงาน ปราบทุนเทา
ก.ล.ต. จะประสานความร่วมมือกับหน่วยงานรัฐทั้งในและต่างประเทศ เพื่อแลกเปลี่ยนข้อมูล ติดตามธุรกรรมต้องสงสัย และขยายผลการตรวจสอบ ผ่านกลไกอย่างคณะทำงาน Connect the Dots (โครงการบูรณาการข้อมูลข้ามหน่วยงานเพื่อสืบสวนอาชญากรรมทางการเงิน)
สัญญาณของการยกระดับกำกับดูแลระยะยาว
ก.ล.ต. ระบุชัดว่ายังมีมาตรการอื่นๆ ที่อยู่ระหว่างดำเนินการต่อเนื่อง โดยมีเป้าหมายเพื่อยกระดับการกำกับดูแลให้ทัดเทียมกับรูปแบบการกระทำผิดที่มีความหลากหลายและซับซ้อนมากขึ้น เพื่อความโปร่งใสและเสริมสร้างความเชื่อมั่นของตลาดทุนไทย
📎 ข่าวที่เกี่ยวข้องจาก Bitcoinaddict.com เหตุการณ์นี้สืบเนื่องจากที่เราเคยรายงานไว้ก่อนหน้านี้เกี่ยวกับทิศทางการกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ไทยต่อตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล
👉 ก.ล.ต. เตรียมปลดล็อกเกณฑ์เลือกเหรียญ! ศูนย์ซื้อขายฯ อาจลิสต์เหรียญตัวเองได้ หากใช้ในบล็อกเชน
👉 ก.ล.ต. เตรียมเปิด Sandbox แลกคริปโตเป็นเงินบาทให้นักท่องเที่ยวใช้จ่ายในไทย หนุนเศรษฐกิจ-ท่องเที่ยว
🔗 อ้างอิงต้นฉบับ: สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) — sec.or.th
💬 ความเห็นบรรณาธิการ Bitcoinaddict มาตรการชุดนี้ของ ก.ล.ต. สะท้อนให้เห็นว่าหน่วยงานกำกับดูแลไทยกำลังเดินหน้าอย่างจริงจังเพื่อปิดช่องโหว่ที่อาชญากรทางการเงินใช้ตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นเครื่องมือ โดยเฉพาะการนำ Travel Rule มาใช้กับคริปโตนั้นถือเป็นก้าวสำคัญที่จะทำให้ไทยสอดคล้องกับมาตรฐาน FATF (Financial Action Task Force หรือหน่วยงานระหว่างประเทศด้านการต่อต้านการฟอกเงิน) มากยิ่งขึ้น ในมุมมองของเรา ตลาดที่มีความโปร่งใสและได้รับการกำกับดูแลอย่างเหมาะสมคือรากฐานที่แข็งแกร่งสำหรับการเติบโตของอุตสาหกรรม Web3 ในระยะยาว น่าจับตาว่า Exchange ที่ได้รับใบอนุญาตในไทยจะปรับตัวรับกฎเกณฑ์ใหม่เหล่านี้อย่างไรในอีกไม่กี่เดือนข้างหน้า
Tags / คีย์เวิร์ด SEO: ก.ล.ต., ทุนเทา, KYC CDD, Travel Rule คริปโต, สินทรัพย์ดิจิทัล, กำกับดูแลคริปโต, ฟอกเงินคริปโต, ตลาดทุนไทย
— รายงานโดยทีมข่าว Bitcoinaddict.com